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股票经纪人詹姆斯夏普被FSA罚款49,000英镑

Bury股票经纪人James Sharp and Company因违反金融服务管理局被罚款49,000英镑

该公司未能在2007年11月5日至2011年2月8日期间在该镇的银行街报告其为客户执行的任何交易(约71,000笔交易)后被监管机构罚款

金融服务管理局表示,该公司的系统和控制措施不充分,因为它没有与交易报告相关的文件化程序,也没有向员工提供任何相关培训

詹姆斯夏普和公司同意在FSA调查的早期阶段解决和解,并有资格将罚款减少30%,否则将减少70,000英镑

FSA表示,准确完整的交易报告至关重要,因为它可以减少金融犯罪

这些报告用于检测和调查可疑的市场滥用,内幕交易和市场操纵

詹姆斯夏普公司表示未能报告该交易,因为它错误地认为它们将通过一个名为CREST的系统自动传递给FSA

它没有从漏洞中获利,并花费了大量资金来修复其系统以满足监管要求

它于2011年2月8日开始报告交易

2016-12-07 01:16:10

作者:司空汾